科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其(qí)收(shōu)到证(zhèng)监会下发(fā)的(de)《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司(sī)下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券(quàn)及两名保(bǎo)代、天健会计师事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉(sù)名单(dān)中。

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　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申(shēn)报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年(nián)分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年(nián)上半(bàn)年末(mò)对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书(shū)签署(shǔ)日(rì)，未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前(qián)述财务造假方式(shì)虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易、股权(quán)代(dài)持情况等。黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗p>

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算(suàn)，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事(shì)长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总(zǒng)监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人(rén)均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到(dào)停牌及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触及(jí)《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施(shī)重大(dà)违法强制(zhì)退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上市的事(shì)先告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公(gōng)司可(kě)以根(gēn)据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员会的审核意见(jiàn)作(zuò)出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌并(bìng)进(jìn)入退市(shì)整理期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审(shěn)理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所也均在(zài)被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间黑人牙膏创始人，好来牙膏是假货吗，东兴证(zhèng)券(quàn)曾(céng)发(fā)布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行股票并在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)项(xiàng)目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日(rì)，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。泽(zé)达易盛是(shì)科(kē)创板首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根(gēn)据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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